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华宇娱乐报道证监会依法对4宗内幕交易案件作出行政处罚

证监会对5宗案件作出行政处罚 含1宗内幕交易案 中新网1月26日电 据证监会网站消息,今天,证监会召开新闻发布会,新闻发言人高莉表示,近日,证监会依法对5宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗信息披露违法违规案,1宗内幕交易案,1宗限制期内交易股票案,2宗
证监会对5宗案件作出行政处罚 含1宗内幕交易案

中新网1月26日电 据证监会网站消息,今天,证监会召开新闻发布会,新闻发言人高莉表示,近日,证监会依法对5宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗信息披露违法违规案,1宗内幕交易案,1宗限制期内交易股票案,2宗证券从业人员违法买卖股票案。

据悉,1宗信息披露违法违规案中,江苏华宏医药股份有限公司(简称华宏医药)未及时披露其与关联方江阴盛江投资有限公司于2015年1月至12月期间发生的多笔关联资金交易事项,已披露的2015年半年报关于资金往来金额及资金用途的披露不准确、不完整,2015年年报关于资金用途的披露不完整。华宏医药的上述行为违反了《非上市公众公司监管指引第1号--信息披露》的披露要求以及《非上市公众公司监督管理办法》第20条规定,依据《非上市公众公司监督管理办法》第60条和《证券法》第193条规定,江苏证监局决定对华宏医药给予警告,并处以30万元罚款;对直接负责的主管人员盛龙才给予警告,并处以5万元罚款;对其他直接责任人员况清娟给予警告,并处以3万元罚款。

1宗限制期内交易股票案中,2015年11月4日至11月13日期间,广东新价值投资有限公司(简称广东新价值)通过4只私募产品和14只信托计划陆续增持“科恒股份”、“大东海a”等4只股票,在持有相关股票累计达到上市公司已发行股份的5%时,未在履行报告和公告义务前停止买入行为,违法增持金额合计约3,766万元。广东新价值的上述行为违反了《证券法》第38条规定,依据《证券法》第204条规定,广东证监局决定责令广东新价值改正,给予警告,并处以190万元罚款;对直接负责的主管人员钱文彦给予警告,并处以10万元罚款;对其他直接责任人员卢冬妮给予警告,并处以5万元罚款。

1宗内幕交易案中,秦某系北京高盟新材料股份有限公司(简称高盟新材)拟发行股份及支付现金购买武汉华森塑胶有限公司100%股权并募集配套资金事项这一内幕信息的知情人。曾祥颖与秦某关系密切,在内幕信息敏感期内,曾祥颖与秦某存在通讯联络,后曾祥颖控制使用其本人及其配偶的证券账户买入“高盟新材”125,700股,共计获利约13.8万元。曾祥颖的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,北京证监局决定没收曾祥颖违法所得约13.8万元,并处以约41.5万元罚款。

2宗证券从业人员违法买卖股票案中,一是杨泰华于2013年1月18日至2016年9月12日期间在太平洋证券股份有限公司腾冲光华东路证券营业部任总经理,为证券从业人员。在上述期间内,杨泰华控制使用“尹某芝”证券账户进行证券交易,累计买入股票成交金额约3亿元,已卖出股票获利约1,433万元。杨泰华的上述行为违反了《证券法》第43条规定,依据《证券法》第199条规定,上海证监局决定责令杨泰华依法处理非法持有的剩余股票,没收已获违法所得约1,433万元,并处以约4,301万元罚款。二是陆茜于2010年3月至调查期间先后在中国国际金融股份有限公司建国门外大街营业部、北京科学院南路营业部任职,为证券从业人员。在上述期间内,陆茜控制使用“林某勤”证券账户进行证券交易,没有违法所得。陆茜的上述行为违反了《证券法》第43条规定,依据《证券法》第199条规定,证监会决定责令陆茜依法处理非法持有的股票,并处以40万元罚款。

高莉称,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将持续对各类违法违规行为保持高压态势,切实担当好依法全面从严打击证券期货违法活动、维护市场健康稳定发展。

---延伸阅读---

佳都新太科技股份有限公司第八届董事会2019年第二次临时会议于2019年1月14日召开,会议审议通过《关于聘任公司常务副总裁的议案》、《关于聘任公司高级副总裁的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》。

北京证监局认为,俞亮在内幕信息公开前与内幕信息知情人招商局集团有限公司综合交通部部长李某汉通话联络,其证券交易活动与内幕信息高度吻合,相关交易行为明显异常,违反《中华人民共和国证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《中华人民共和国证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。

中持水务股份有限公司本次解除限售股票数量:34.32万股;上市流通时间:2019年1月17日。

“江某云”证券账户:2016年12月9日、14日、15日、23日,合计买入“春兴精工”1,187,500股,清算金额11,449,414.89元。2017年11月20日,将此前买入的“春兴精工”全部卖出,清算金额10,683,882.58元。

监管执法,严厉打击内幕交易,

近日,证监会依法对6宗内幕交易案件作出行政处罚。证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会将继续强化监管执法,严厉打击内幕交易,维护证券市场秩序,切实保护广大投资者合法权益。

上述案件中,在春兴精工拟收购calient公司股权的内幕信息公开前,孙洁晓、郑海艳作为内幕信息知情人,控制使用蒋某艮账户组交易“春兴精工”,此外,由孙洁晓出资、郑海艳和蒋鸿璐利用辉煌1006号、1007号信托产品加杠杆交易“春兴精工”;董艳在渤海股份筹划收购隆润公司部分股权的内幕信息敏感期内与内幕信息知情人联络,并利用本人账户交易“渤海股份”,交易行为明显异常;在金发科技拟收购索尔维pa66聚酰胺业务的内幕信息公开前,王永江作为内幕信息知情人管某玮的父亲,利用本人账户交易“金发科技”,交易行为明显异常。

仅供参考,请查阅当日公告全文。

据了解,证监会依法对孙洁晓、郑海艳、蒋鸿璐内幕交易“春兴精工”案作出行政处罚,责令孙洁晓、郑海艳、蒋鸿璐依法处理非法持有的股票,并对孙洁晓、郑海艳分别处以25万元罚款,对蒋鸿璐处以10万元罚款,同时对孙洁晓、郑海艳分别采取十年、五年证券市场禁入措施;依法对董艳内幕交易“渤海股份”案作出行政处罚,对董艳处以3万元罚款;依法对王永江内幕交易“金发科技”案作出行政处罚,对王永江处以3万元罚款。

“蒋某艮”证券账户:2016年11月15日、12月9日、12月14日、12月15日,合计买入“春兴精工”1,401,200股,清算金额13,669,816.78元。2017年11月20日,将此前买入的“春兴精工”全部卖出,清算金额12,638,775.81元。

华谊嘉信、珠海中富、澄星股份

近日,证监会依法对6宗内幕交易案件作出行政处罚。证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会将继续强化监管执法,严厉打击内幕交易,维护证券市场秩序,切实保护广大投资者合法权益。

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